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中國基金報(bào)記者 閆晶瀅

6月30日，多地證監(jiān)局公布對轄區(qū)內(nèi)券商及相關(guān)分析師采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，違規(guī)事由涉及發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在的問題，當(dāng)天新增罰單就達(dá)到9份。

今年上半年，已有45份涉及券商研究業(yè)務(wù)的罰單出爐，其中，43份發(fā)布于5~6月，共涉及22家券商、48名從業(yè)人員。業(yè)內(nèi)人士指出，本輪研報(bào)業(yè)務(wù)“大檢查”不僅關(guān)注制度建設(shè)、合規(guī)管理，對細(xì)節(jié)問題也格外關(guān)注。6月30日，有四地證監(jiān)局公布券商研報(bào)相關(guān)罰單，合計(jì)達(dá)9份，3家券商、13名從業(yè)人員被出具警示函，1家券商的1名分析師被監(jiān)管談話。

具體來看，西部證券多人被“點(diǎn)名”，因存在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全、個(gè)別調(diào)研未履行事先審批程序、銷售人員參與研報(bào)分析師考核、研報(bào)質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格、部分研究報(bào)告估值預(yù)測不合理、結(jié)論不審慎等問題，西部證券及研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人、6名分析師被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，國盛證券及4名研究人員、渤海證券及1名分析師均被出具警示函，違規(guī)事由主要涉及業(yè)務(wù)管理不足、部分研報(bào)質(zhì)量問題等。天風(fēng)證券1名分析師被湖北證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，系對外發(fā)表言論時(shí)未能遵守與職業(yè)行為相關(guān)的法規(guī)要求。

上半年，已有45份與券商發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)的罰單，其中，43份發(fā)布于5~6月，涉及22家券商以及48名證券研究人士，包含研究部門負(fù)責(zé)人、問題研報(bào)署名分析師等。

此前，證監(jiān)會于2022年在全行業(yè)開展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。按此計(jì)算，目前被查出問題的證券公司數(shù)量近半，被“點(diǎn)名”的不乏頭部研究所、知名首席等。

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