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6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)華金證券股份有限公司及其兩名前員工出具了三封警示函。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，華金證券股份有限公司內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國(guó)兩名員工在任期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。而華金證券在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，反映出該公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，該公司及其前員工的行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)），《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）相關(guān)款項(xiàng)的規(guī)定。并要求華金證券股份有限公司加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，切實(shí)履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任；員工個(gè)人應(yīng)增強(qiáng)廉潔從業(yè)意識(shí)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并分別在收到?jīng)Q定書之日起30日提交書面報(bào)告。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。

天眼查信息顯示，華金證券內(nèi)蒙古分公司已于2021年3月被注銷，荊玉登記為該分公司負(fù)責(zé)人的時(shí)間為2020年2月至2020年12月；華金證券包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部則還在存續(xù)當(dāng)中，吳衛(wèi)國(guó)于2020年2月至2021年4月登記為該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。荊玉和吳衛(wèi)國(guó)等人曾在2020年成立了一家名為“內(nèi)蒙古伯納程私募基金管理有限公司”的公司，注冊(cè)資本1100萬(wàn)元。其中荊玉持有23.28％股權(quán)，吳衛(wèi)國(guó)持有11.08％股權(quán)。此外，該公司其他主要股東中也有多人曾在華金證券任職，如阿某（曾任華金證券內(nèi)蒙古分公司負(fù)責(zé)人）、邢某某（曾任華金證券呼和浩特大學(xué)東街營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）等。

本文源自：金融界

作者：東隅

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