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3月21日，重慶證監(jiān)局公布一則行政監(jiān)管措施，興業(yè)銀行重慶分行因基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)違規(guī)被出具警示函。

重慶證監(jiān)局共指出興業(yè)銀行重慶分行存在的三項(xiàng)問(wèn)題。一是個(gè)別銷(xiāo)售人員在不清楚投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下宣傳推介基金產(chǎn)品，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金銷(xiāo)售辦法》）第十七條第一款。

二是個(gè)別銷(xiāo)售人員向投資者發(fā)送未經(jīng)審核的基金宣傳推介材料，評(píng)價(jià)某基金經(jīng)理和某基金產(chǎn)品時(shí)無(wú)客觀證據(jù)支撐，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào)）第十五條第（一）項(xiàng)、第十六條第三款。

三是興業(yè)銀行重慶融僑半島社區(qū)支行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)支行）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向投資者宣傳推介基金產(chǎn)品，興業(yè)銀行重慶分行未對(duì)支行互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)行為進(jìn)行統(tǒng)一管理并監(jiān)控留痕，違反了《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十六條。

根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》第五十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定興業(yè)銀行重慶分行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你行應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照基金銷(xiāo)售相關(guān)法律法規(guī)，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督，杜絕上述問(wèn)題再次發(fā)生。”重慶證監(jiān)局表示。

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