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12月30日，工商銀行因未按規(guī)定挑剔殘缺污損人民幣、占?jí)贺?cái)政存款或資金等多項(xiàng)違法行為，被央行南京分行開出百萬罰單。

罰單顯示，工商銀行南通分行涉及的違法行為類型包括為機(jī)關(guān)單位開立專用存款賬戶未經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)；未按規(guī)定報(bào)送賬戶開立資料；未按規(guī)定挑剔殘缺、污損人民幣；將經(jīng)收稅款轉(zhuǎn)入“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”以外其他科目或賬戶；占?jí)贺?cái)政存款或資金；個(gè)人查詢用戶變動(dòng)未及時(shí)備案；未準(zhǔn)確、完整報(bào)送個(gè)人信用信息；未按照規(guī)定對(duì)征信異議信息進(jìn)行標(biāo)注；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

該分行由此被予以警告，并處罰款131.5萬元。同時(shí)，時(shí)任該分行營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理印佳對(duì)該分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被罰款1萬元。

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，今年下半年以來，工商銀行已多次領(lǐng)到監(jiān)管開出的百萬罰單。

9月13日，寧波銀保監(jiān)局罰單顯示，工行寧波市分行因車貸分期業(yè)務(wù)開展不審慎、車貸分期業(yè)務(wù)整改緩慢，被罰款人民幣100萬元。11月2日，工行陜西省分行因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國(guó)庫(kù)、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)及征信管理規(guī)定，被央行西安分行給予警告，并處525萬元罰款。

12月7日，因存在并購(gòu)貸款違規(guī)作為土地儲(chǔ)備資金用于低效工業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)計(jì)劃等七項(xiàng)違法違規(guī)行為，工商銀行浙江省分行被罰款235萬元。12月20日，工行寧波市分行又因集團(tuán)客戶授信管理不審慎被寧波銀保監(jiān)局合計(jì)罰款人民幣200萬元。

值得一提的是，就在12月30日，中紀(jì)委網(wǎng)站消息稱，工商銀行廣東省分行原副行長(zhǎng)周杰被“雙開”。據(jù)悉，其借職務(wù)之便違規(guī)從事營(yíng)利活動(dòng)，持有非上市公司股份，通過向貸款企業(yè)出借資金獲取大額回報(bào)；工作不負(fù)責(zé)任，造成國(guó)有資產(chǎn)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及巨額損失等。

關(guān)鍵詞： 工商銀行