14日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布1則行政處罰決定書顯示，有2名人員因內(nèi)幕交易被罰。這場(chǎng)內(nèi)幕交易關(guān)聯(lián)第三方支付平臺(tái)——北京海科融通支付服務(wù)股份有限公司（下稱“海科融通”），以及翠微股份（603123.SH）、海淀科技和海淀國(guó)投等。

上述2名違法人員，其中1名是時(shí)任海科融通第一大股東——北京海淀科技發(fā)展有限公司(下稱“海淀科技”)董事，同時(shí)擔(dān)任海淀科技控股股東——北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司(下稱“海淀國(guó)投”)經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人的楊剛。另一名人員是其配偶陳攀攀。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,內(nèi)幕信息的形成和公開過程為：2019年10月8日，海淀國(guó)投、海淀科技、翠微股份、海科融通4家公司的幾名高管召開會(huì)議，初步討論翠微股份收購(gòu)海科融通項(xiàng)目方案。此后，上述4家公司高層就收購(gòu)問題多次召開討論會(huì)等。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開于2019年11月8日。

(相關(guān)資料圖)

海科融通時(shí)任總經(jīng)理孟某新參加2019年10月8日召開的會(huì)議，于10月9日告知海科融通時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李某輝翠微股份擬收購(gòu)海科融通事宜，并通知李某輝準(zhǔn)備第二天跟翠微股份對(duì)接。此后，李某輝參加了多次會(huì)議，為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，上述違法人員楊剛，與內(nèi)幕信息知情人李某輝通話聯(lián)絡(luò)后，楊剛的配偶陳攀攀用“陳攀攀”證券賬戶交易“翠微股份”，買入“翠微股份”4.6萬(wàn)股，成交金額27.79萬(wàn)元，盈利11.56萬(wàn)元。相關(guān)交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋或正當(dāng)信息來(lái)源。交易資金為楊剛、陳攀攀夫婦的共有家庭財(cái)產(chǎn)，二人在交易發(fā)生期間共同生活居住。楊剛、陳攀攀2人構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定沒收楊剛、陳攀攀違法所得11.56萬(wàn)元，并處以34.67萬(wàn)元罰款。

工商信息顯示，內(nèi)幕交易事件發(fā)生后半年的2020年4月，楊剛退出董事名單，卞江榮加入。值得一提的是，2022年6月，2年前加入的董事卞江榮退出，又一同樣名為楊剛的人再次加入董事名單。

據(jù)海科融通官網(wǎng)及天眼查信息介紹，海科融通成立于2001年4月，是北京翠微大廈股份有限公司旗下控股子公司，法人為孟立新。公司注冊(cè)資本為2.558億元，業(yè)務(wù)主要面向中小微商戶，業(yè)務(wù)類型為全國(guó)范圍內(nèi)的銀行卡收單。

官網(wǎng)曾披露，海科融通普通合作伙伴包括招商銀行、浙商銀行、中國(guó)銀行、中信銀行、北京農(nóng)商銀行、渤海銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、工商銀行、光大銀行、廣發(fā)銀行、恒豐銀行、華夏銀行、建設(shè)銀行、平安銀行、交通銀行、浦發(fā)銀行、民生銀行、農(nóng)業(yè)銀行、微信、京東金融、支付寶。

另外，海科融通自2017年以來(lái)，共計(jì)收到央行各地分支行處罰14項(xiàng)，總額合計(jì)232.12萬(wàn)元。

翠微股份這邊，業(yè)績(jī)也出現(xiàn)不小的下滑。上半年，翠微股份錄得凈利2206.47萬(wàn)元，同比減少76.55%。到Q3，其凈利錄得3357.55萬(wàn)元，同比下降50.77%。

關(guān)鍵詞： 行政處罰 內(nèi)幕交易