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來源：金融界

作者：AI

11月24日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告，對成都中鐵海達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“中鐵海達(dá)”或公司）的六項(xiàng)違規(guī)行為，采取責(zé)令改正措施。

具體如下：

一、公司高級(jí)管理人員、股東等發(fā)生變更后，未按規(guī)定及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）報(bào)告。該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十五條第一款的規(guī)定。

二、公司管理的成都中融匯金企業(yè)管理中心（有限合伙）等基金，未按基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定辦理備案手續(xù)。該行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規(guī)定。

三、2015年2月以來，公司管理的部分基金未按規(guī)定通過問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未制作書面風(fēng)險(xiǎn)揭示書對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。該行為違反了《私募辦法》第十六條第一款的規(guī)定。

四、2015年2月至2021年8月期間，公司管理基金的部分投資者實(shí)繳金額不足100萬元。該行為違反了《私募辦法》第十二條、第十四條的規(guī)定。

五、2015年2月以來，公司在基金募集過程中對投資者作出保本保收益承諾，且在2021年新設(shè)基金的募集宣傳中使用“預(yù)期年化收益率”等字樣。該行為違反了《私募辦法》第十五條、第二十三條第九項(xiàng)和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定。

六、2021年1月以來，公司存在使用關(guān)聯(lián)方銀行賬戶收付基金財(cái)產(chǎn)的情形。該行為違反了《私募辦法》第二十三條第九項(xiàng)和《若干規(guī)定》第九條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條之規(guī)定，四川證監(jiān)局決定，對中鐵海達(dá)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)認(rèn)真履行基金管理人職責(zé)，對存在的問題進(jìn)行整改，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，并在收到本決定之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正 基金募集