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來源：金融界

作者：AI

11月15日，廈門證監(jiān)局發(fā)布公告，對中投信科（廈門）股權(quán)投資管理有限公司采取責令改正措施。

經(jīng)查，中投信科存在以下問題：

一、個別私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第八條第一款有關規(guī)定。

二、存在將私募基金財產(chǎn)用于對外借款，且借款余額超過該私募基金實繳金額的20％或提供借款期限超過1年的情形。存在將私募基金財產(chǎn)用于對管理人或自然人提供借款行為，且個別借款未經(jīng)私募基金全體投資者簽字確認同意情形，相關借款均已歸還。前述行為違反《暫行辦法》第二十三條第四項、第二十三條第九項和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》）第八條第一款第一項及第二款有關規(guī)定。

三、存在未按約定向投資者披露對外提供借款、關聯(lián)交易等重大信息的情形，違反《暫行辦法》第二十四條有關規(guī)定。

四、未按照規(guī)定如實填報并更新管理人及其從業(yè)人員有關信息，違反《暫行辦法》第二十五條第一款有關規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對中投信科采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

廈門證監(jiān)局表示，中投信科應于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報告。我局將跟蹤檢查整改情況，并視情況采取進一步的監(jiān)管措施。

關鍵詞： 責令改正 私募基金